*ST德威涉嫌信息披露违法违规实控人周建明拟被5年证券市场禁入

来源：大众证券报
时间：2021-09-17 10:02:53

*ST德威(300325)近日发布公告称，公司于9月12日收到了证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。在被证监会立案调查14个月后，公司涉嫌信披违法违规一案基本厘清。除累计拟被处罚680万元外，公司后期还要面对大批受损投资者提起的索赔案件。

*ST德威因涉嫌信息披露违法违规，于2020年7月8日收到证监会的《调查通知书》。经证监会查明，*ST德威未按规定披露对外担保、重大诉讼信息，《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》存在虚假记载、重大遗漏。

根据证监会调查结果，上海明伦律师事务所王智斌律师认为，凡是在2019年4月27日至2020年7月8日期间买入德威新材股票，且截至2020年7月8日仍持股的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与索赔。早在公司被立案调查时，就有上百位投资者报名加入向德威新材的索赔队伍。

具体来说，*ST德威涉嫌四大信披违法违规行为。如为掩盖关联方资金占用，*ST德威2018年报虚增6.52亿元银行承兑汇票，未如实披露3.92亿元银行存款受限情况;2019年报虚增11.04亿元商业承兑汇票;2020年半年报虚增11.04亿元应收票据。上述金额分别占当期总资产的15.33%、9.22%、33.10%、33.37%。

此外，*ST德威2018年报未披露其与供应商菲尔普斯的关联采购事项，未披露关联交易金额2.38亿元，占当期经审计净资产的14.42%。2018年12月末、2019年12月末及2020年7月8日(调查日)，关联方菲尔普斯对上市公司的资金占用余额分别为7.95亿元、9.69亿元、9.78亿元，*ST德威2018年报、2019年报、2020年半年报中未披露该事项。

2017年11月-12月，*ST德威向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元贷款提供担保，该金额分别占2017年-2019年经审计归属上市公司股东净资产的16.22%、17.12%、27.30%。该事项未在2018年报、2019年报、2020年半年报中披露。

2019年11月-2020年11月间，*ST德威与苏州资管间担保责任诉讼经调解确定公司需承担连带清偿责任额3.43亿元，*ST德威与太仓农商行的相关担保责任诉讼涉案本金6177.68万元，两起涉讼金额分别占公司2019年末经审计净资产的33.11%、5.96%;*ST德威与自然人龚铭的诉讼纠纷涉案本金1250万元。*ST德威未按规定及时披露也未在2020年半年报中披露上述诉讼。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定，对*ST德威责令改正，给予警告，并处以200万元罚款;对周建明给予警告，并处以450万元罚款;对时任财务总监陆仁芳给予警告，并处以30万元罚款。

同时，证监会认为，周建明作为*ST德威实际控制人，组织、指使从事前述信息披露违法行为，涉案时间长、涉及金额大，情节严重，依据相关规定，拟决定对周建明采取5年证券市场禁入措施。(许立婷)

关键词： *ST德威信息披露违法违规实控人周建明