中西部首个！成都上线案件智审平台为中小投资者一站式维权

来源：四川新闻网
时间：2022-03-10 18:24:36

四川新闻网-首屏新闻成都3月10日讯（胡思行黄瑜记者何佳欣）证券基金法律知识太专业，中小投资者遭遇纠纷怎么办？3月10日，成都市中级人民法院正式上线中西部首个证券基金群体性案件智审平台，全面打通中小投资者一站式维权通道，在“为群众办实事”的道路上迈出了坚实的一步。

证券基金群体性案件智审平台首页

集约+智能+高效科技赋能一站式服务

全程参与平台建设的成都中院法官谢芳告诉记者：“不同于传统民商事案件，证券基金群体性纠纷的投资者大多数都是小股民，涉案金额不高，最少的只有几百元。”

诉讼成本偏高、诉讼能力偏弱，加之审判专业性强，传统的单独诉讼、共同诉讼方式已然无法满足此类当事人的司法需求，亦对法院现有司法资源下的审理能力和审判质效提出了重大挑战。

为此，成都中院积极探索涉众型纠纷化解新途径，在自主研发的“蓉易诉”在线诉讼平台全面推广一周年之际，将证券基金群体性案件智审平台内嵌入“蓉易诉”，以应对证券基金群体性纠纷化解中的难点、痛点、堵点，有效保护中小投资者的权益。

据悉，该平台可直接共享“蓉易诉”已经实现的“诉讼—调解—执行”全链条、全流程、全要素在线诉讼体系功能，并在立案登记环节特别设置投资者身份核验功能，投资者无须提交经公证证明的身份证明复印件即可完成身份核验。同时，该平台集成设置“交易记录调取”“损失核算”“交易记录查询”“行政处罚公告查询”等专业化功能模块，实现与法院办案信息系统、第三方专业技术支持系统、监管机构、证券登记结算机构及其他在线调解平台互联互通，可满足中小投资者、人民法院、监管部门、调解组织、第三方专业机构等五个通道用户的个性化需求，为投资者提供一站式的司法服务。

“蓉易诉”在线诉讼平台首页入口

创新三大机制司法服务保障能级再提升

2020年6月29日，成都中院印发《化解证券群体性纠纷的程序指引（试行）》，确立了三大工作机制，即“示范判决+批量调解＋平行案件简化审理”“代表人诉讼＋明示加入、默认授权、选择退出”以及“投保机构辅助执行＋结算系统二次分配”。据谢芳法官介绍，上述三项工作机制已移植到智审平台，可为中小投资人进行诉讼提供极大便利。

“示范判决+批量调解＋平行案件简化审理”工作机制。该机制指选取具有代表性的案件先行审理、先行判决，通过示范判决所确立的事实认定和法律适用标准，引导其余平行案件通过智审平台进行批量调解。成都中院已与四川证监局、中证资本市场法律服务中心有限公司分别签署相关合作协议，将吸纳证券基金专业调解机构、调解员入驻智审平台，促进矛盾纠纷有效分流、多元化解。如平行案件无法达成调解而进入诉讼，将直接通知平行案件当事人通过智审平台观看示范案件的庭审直播或者庭审录像，对平行案件不再开庭审理，裁判文书载明参照适用的生效示范判决案号，仅主要记载当事人基本信息、裁判主文和诉讼费负担、上诉权利等内容。

“代表人诉讼＋明示加入、默认授权、选择退出”工作机制。该机制主要依托智审平台，实现普通代表人诉讼中的代表人推选、代表人确定后的公告、调解协议的公示、参与庭审、判决书公示、上诉意愿表示等流程一站式全信息化诉讼。在人数特定的普通代表人诉讼中，法院确定权利人范围并发布权利登记公告，投资者明示加入本次诉讼中，共同推选代表人并默认代表人系特别授权。如当事人不同意推选出的代表人代表其诉讼，或不同意代表人参与达成的调解方案等，则须在期限内提交退出此次代表人诉讼的声明，进行单独立案。同时，普通代表人诉讼中，如部分当事人对一审判决无异议，未提出上诉，即使其余部分当事人提出上诉，亦不影响判决对未上诉当事人发生法律效力。该机制有利于通过一个诉讼程序一揽子解决众多投资者的索赔请求，兼顾了诉讼程序的便利与高效，并对证券违法犯罪行为构成强大威慑。

“投保机构辅助执行＋结算系统二次分配”的工作机制。该机制是指投资者通过智审平台在立案登记阶段一并登记其证券账户及关联银行账户，判决生效后，可将执行款交由投资者保护机构提存，由投保机构在平台提出投资者账户信息，通过证券交易结算系统向胜诉投资者进行执行款二次分配。该机制能极大缓解法院执行压力，及时兑现当事人的胜诉权益。

智审平台“诉前指引”和“调解指引”

“中小企业投资者保护，是世界银行营商环境评估体系中的一个重要维度。成都法院通过创新涉众型案件集约化处理方式，有效保护中小投资者权益，助力成都进入了‘中国国际化营商环境建设标杆城市’行列。”成都中院副院长龚成向记者介绍：“下一步，成都中院将加大智慧法院建设力度，优化证券基金群体性案件智审平台功能定位，夯实‘蓉易诉’在线诉讼平台应用基础，精准分配司法资源，全力服务人民群众。”

（图片由成都市中级人民法院提供）

关键词：中小投资者