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*ST德威涉嫌信息披露违法违规实控人周建明拟被5年证券市场禁入

*ST德威(300325)近日发布公告称，公司于9月12日收到了证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。在被证监会立案调查14个月后，公司涉

大众证券报

从信贷跨界证券经纪，玖富瞄准全球市场是掘金还是冒险？

互金机构正在加速转型中，有的主攻小贷，有的试水电商，而美股金融科技公司玖富，近两日也因转型动作引发关注。据玖富称，其将从个人信贷服

北京商报

证券市场禁入令生效年内已有34人被市场禁入

自2015年原《证券市场禁入规定》实施后，市场禁入的执法力度明显增强。如今，在新《证券法》、新《行政处罚法》相继颁布后，为与之相配套，

北京商报

证券行业市场化竞争趋于激烈券商平均净佣金率不断下调

日前,国务院常务会议部署进一步推动金融机构减费让利惠企利民。随后，央行等部门联合发文落实，银行和支付机构以及深沪交易所纷纷响应。那

深圳商报

民生银行、广东南粤银行及国信证券被指参与倒量虚假交易被处分

7月5日，中国银行间市场交易商协会(下称交易商协会)公布三则自律处分信息，涉及民生银行、广东南粤银行以及国信证券，上述三家机构均被指参

蓝鲸银行

广发证券投行解禁后迎来三单IPO业务一季度盈利25.4亿元

上周末，广发证券保荐的企业上海福贝宠物IPO项目受审理，这也是广发证券投行业务解禁后迎来的第三单IPO业务。官网资料显示，上海福贝宠物用

深圳商报

A股年内24人遭证券市场禁入市场从严监管态势明显

101个账户操纵自家股票，ST中昌(600242)实控人陈建铭被证券市场禁入一事成为了市场关注的焦点。北京商报记者通过Wind统计发现，今年以来A股

北京商报

海通证券退居老三净利增速前十垫底信用减值损失连续两年激增

多年的行业老二海通证券(600837 SH)退步了。2020年度，海通证券跻身百亿俱乐部，归属于上市公司股东的净利润(简称净利润)108 75亿元，仅次

长江商报

行业发展向好 “跳槽季”证券从业人员呈现净流入特征

去年以来，证券业用优异的经营业绩展现了行业发展的韧性，也吸引大量人才奔赴而来，在传统的跳槽季展现出不一样的风貌。与往年的高离职率不

证券日报

证监会接收法国巴黎银行的证券公司设立审批材料

4月27日，证监会网站信息显示，证监会接收法国巴黎银行的证券公司设立审批材料。法国巴黎银行官网信息显示，法国巴黎银行早在1860年就在上

证券日报网

外资机构加速布局中国资本市场开抢证券、期货牌照等

外资机构布局中国资本市场又有新动向。花旗近期宣布，对其全球个人银行业务进行重组，但不涉及花旗在中国市场的企业和机构客户业务。同时，

证券日报

证券业融资进入“新周期” 年内有6家券商抛出再融资方案

科技、人才、资本已成为证券行业的重点发展方向。对于券商而言，由于资金类业务的发展对证券公司资本金提出了较高要求，因此，证券行业已步

证券日报

永煤债后续海通证券被责令12个月内暂停投资顾问业务

3月24日晚间，海通证券(600837 SH)发布公告，公司及子公司海通资管收到上海证监局出具的行政监管措施事先告知书，海通证券被责令12个月内暂

蓝鲸资本

巨额罚单！新证券法实施后广东榕泰（600589）被罚300万元

新证券法落地逾一年时间，首张重罚罚单落在了广东榕泰(600589)身上，这也给目前正被立案调查的个股敲响了警钟，若违法违规行为发生在新规实

北京商报

中山证券因债券承销业务再被监管警示曾因债券违规多次受到监管处罚

3月3日，深圳证监局披露了关于对中山证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局认为，中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中，存在债券

蓝鲸资本

中信证券拟募资约280亿元人民币盘中大跌超8%

3月1日早盘，中信证券大幅跳水，盘中一度大跌超8%。截至当日收盘，中信证券跌幅收窄至5 98%，报25 62元。此前的2月26日晚，中信证券披露配

经济参考报

新证券法落地满一年 65家公司被立案调查

新证券法落地满一年，新证券法实施的背景下，监管对问题股严惩。据Wind数据统计，自新证券法落地至2021年2月28日，已有65股被立案调查，其

北京商报

五矿证券研究所：新能源汽车头部企业有望成为全球领军

12月3日，在五矿证券2021年度投资策略会上，五矿证券研究所分享了其2021年看好的的投资方向。重点看好军工和新能源五矿证券研究所所长葛军

中国基金报

今日起QFII可参与A股市场融资融券类证券交易

12月29日起，QFII可以参与A股市场融资融券类证券交易。这是境外投资者首次进行此类交易。国泰君安对第一财经表示，今日早盘已协助大型海外

第一财经

刑法修正案审议通过大幅提高证券刑事惩戒力度

中国经济网编者按：12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一)(以下简称修正案)，并将于20年3月1日起正式

中国经济网

涉嫌操纵证券市场中潜股份实控人仰智慧遭证监会立案调查

中潜股份日前发布公告称，公司实际控制人仰智慧近日收到中国证监会下发的《调查通知书》，因其涉嫌操纵证券市场，中国证监会决定根据《中华

经济参考报

证券法奠定资本市场“三化”发展基础依法保护投资者合法权益

《证券法》对中国证券市场的规范和稳定发展具有重大意义，为了这部法律，当年我还跟人拍了桌子，有人说我有失面子，有失教授的风度，但我说

证券日报

10月份证券期货机构备案私募产品911只多涉及证券公司及其资管子公司

11月23日，中国证券投资基金业协会发布证券期货经营机构私募资管产品备案月报显示，10月份，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品911只

证券日报

A股国联证券纳入富时罗素旗舰指数调整将于12月18日收盘后正式生效

北京时间11月21日，国际指数编制公司富时罗素公布了旗舰指数2020年11月的季度审议结果。公告显示，其旗舰指数富时全球股票指数系列(下称富

经济参考报

中央深改委：依法全面从严打击证券违法活动推动构建良好市场秩序

11月2日，中央深改委会议审议通过《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》(以下简称《若干意见》)。会议指出，依法全面从严打击证券违

经济参考报

资产重组虚假陈述被处罚证券支持诉讼取得历史性突破

中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)支持投资者对深圳美丽生态股份有限公司(股票简称美丽生态)提起的虚假陈述侵权诉讼案作为示范案件

新华网

中国版证券集体诉讼制度发威 “聚沙成塔”赔偿效应将提高违法成本

是时候展现真正的威慑力了!这句话用在资本市场投资者维权上恰如其分，随着新证券法的实施，中国特色的证券集体诉讼制度已逐步开始展现真正

证券日报

东京股市持续下跌东京证券交易所股票价格指数下跌0.86%

东京股市两大股指16日继续下跌，收盘时日经225种股票平均价格指数较前一交易日下跌0 41%，东京证券交易所股票价格指数下跌0 86%。受隔夜纽

新华网

国联证券吸收合并国金证券事项宣告失败国联证券股价大跌28.52%

国联证券今日H股开盘跳空大跌25 19%，盘中跌幅最大达29 26%。截至今日收盘，国联证券H股报3 86港元，下跌28 52%，成交额1 56亿港元。国联证

中国经济网

证券期货经营机构私募资管业务规模较上月底减少1424亿元

中国证券投资基金业协会日前公布的数据显示，8月份，证券期货经营机构共备案私募资管产品1235只，设立规模1042 75亿元。其中，期货公司及其

期货日报